《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南

全国中小企业股份转让系统

挂牌公司暂停与恢复转让业务指南

(试行)

为规范挂牌公司股票暂停与恢复转让业务办理，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）及有关规定，制定本指南。

   一、挂牌公司填写《暂停（恢复）转让申请表》（内容参见附件）并提供相关证明材料送主办券商审查。

二、主办券商审查无误后，应于T-3日（T日为暂停或恢复转让生效日）下午3点前将加盖主办券商公章的《暂停（恢复）转让申请表》和其他证明材料一同传真（传真号：010-63889674）至全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”），并将所有材料的电子扫描件发送至全国股份转让系统公司（电邮地址：ywbl@neeq.org.cn），同时电话确认收悉（电话：010-63889549）。

如挂牌公司或主办券商在发送申请表当日下午4点前发现申请表内容有误，应当立即修改并重新向全国股份转让系统公司发送新的申请材料，同时注明“以此件为准”字样。

如果在T-2日后（含T-2日）发现有误的，主办券商应当及时与全国股份转让系统公司联系，全国股份转让系统公司将视情况确定处理办法。

三、因情况特殊，需要立即暂停股票转让的，挂牌公司须及时通知主办券商，填写《暂停（恢复）转让申请表》并提供相关证明材料送主办券商审查；主办券商审查无误后，向全国股份转让系统公司说明情况，并提交相关传真及电子扫描材料，申请尽快暂停股票转让。

四、挂牌公司或主办券商发布股票暂停（恢复）转让公告的，最迟应于T-1日联系信息公司，进行信息披露。

五、挂牌公司暂停（恢复）转让生效。

附件：暂停（恢复）转让申请表

附件      

暂停（恢复）转让申请表

暂停（恢复）转让申请表

挂牌公司名称

证券简称

证券代码

导致申请暂停转让的触发事项

□ 预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的

□ 涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项

□ 向中国证监会申请首次公开发行股票并上市，或向证券交易所申请股票上市

□ 向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌

□ 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告

□ 主办券商与挂牌公司解除持续督导协议

□ 出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

□ 挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项

对上述所选事项的具体说明

上述所选事项的消除情况（申请恢复转让填写）

暂停转让日期

停复期限（如可确定）

恢复转让日期（申请恢复转让填写）

申请人：XXX股份有限公司（加盖公章）             主办券商：（加盖公章）

经办人签名：                                        经办人签名：

年    月    日                                     年    月    日

联系电话：                                          联系电话：

传真电话：                                          传真电话：