关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知

关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知

各主办券商：

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》第十条规定，主办券商应在取得业务备案函后五个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）（以下简称“指定平台”）披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。为做好此次信息披露工作，现将有关事项通知如下：

一、在取得业务备案函后五个转让日内，填写《主办券商信息披露表》表1、表3至表6，以电子邮件形式发送至全国股份转让系统公司机构业务部，经核对后在指定平台披露。

二、在取得业务备案函后二十个转让日内，填写《主办券商信息披露表》表2，按照上述流程进行披露。

三、主办券商应保证所披露信息真实、准确、完整。

四、联系人：谭亲官

　　邮  箱：tanqinguan@163.com

　　电  话：010-63889552，18621191652

特此通知。

　　　　　　　　　　　　　　　　　全国中小企业股份转让系统有限责任公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二O一三年四月二日

主办券商信息披露表

表1：公司概况及简介

公司概况

公司名称

 

成立日期

 

法定代表人

 

总经理

 

注册资本（万元）

 

净资产*

（万元）

 

净资本*

（万元）

 

注册地址

 

营业部家数

 

办公地址

 

邮编

 

公司网址

 

电子邮箱

 

经营证券业务许可证编号

 

注：*经审计的最近一年度净资产和净资本

证监会批准的相关业务资格

 

在全国股份转让系统从事的业务种类

（根据业务备案函填写）

公司简介

（限500字）

 

表2：业务动态及统计

推荐挂牌情况

序号

股份代码

公司名称

项目小组

成员

内核人员

持续督导人员

公司状态

1

 

 

项目负责人

 

 

 

（撤回材料/申请被否/挂牌/已上市/已被终止挂牌）

注册会计师

 

律师

 

行业分析师

 

2

 

 

项目负责人

 

 

 

 

注册会计师

 

律师

 

行业分析师

 

…

 

 

 

 

 

 

 

目前已推荐挂牌公司家数

 

已被终止挂牌公司家数

 

撤回材料及申请被否公司家数

 

推荐原代办股份转让系统的两网公司及退市公司挂牌情况

序号

股份代码

公司名称

1

 

 

2

 

 

…

 

 

表3：部门设置及主要业务人员情况

推荐业务

部门名称

 

分管高管

 

部门负责人

 

部门人数

 

具有证券从业资格人数

 

具有注册会计师资格人数

 

具有律师资格人数

 

联络人一

姓名

 

固定电话

 

传真

 

电子邮箱

 

联络人二

姓名

 

固定电话

 

传真

 

电子邮箱

 

序号

姓名

专业资格

1

（仅填写可担任项目负责人、具有注册会计师资格、律师资格的三种人员）

（填写“可担任项目负责人”、“注册会计师”或“律师”）

2

 

 

…

 

 

经纪业务

部门名称

 

分管高管

 

部门负责人

 

联络人一

姓名

 

固定电话

 

传真

 

电子邮箱

 

联络人二

姓名

 

固定电话

 

传真

 

电子邮箱

 

表4：内核机构成员及工作制度

一、内核机构成员

序号

姓名

简历

备注

1

 

 

 

2

 

 

 

3

 

 

 

4

 

 

 

5

 

 

 

6

 

 

 

7

 

 

 

8

 

 

 

9

 

 

 

10

 

 

 

…

 

 

 

填表说明：

1、简历内容应反映内核机构成员符合《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》关于内核机构成员的相关要求。

2、外聘人员应注明工作单位。

 

二、内核机构工作制度

表5：被全国股份转让系统公司实施的监管措施及纪律处分情况

对象

处分类别

生效时间

（证券公司名称或人名）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

表6：营业部情况

序号

营业部名称

负责人

联系电话

1

 

 

 

2

 

 

 

3

 

 

 

…