巴安水务证监会处罚公告已出，股民股票索赔正在登记中

巴安水务、ST华英、ST计通、ST实达、等13家公司证监会调查结束，股票索赔登记陆续启动

12月，共有13家上市公司调查完毕，收到证监会行政处罚决定书。分别为上海电气、*ST吉药、巴安水务、*ST未来、杭州高新、ST实达、梦洁股份、ST华英、新潮能源、*ST计通、ST海投、空港股份及浩欧博。

案件起因：

12月27日，巴安水务公告收到上海证监局《行政处罚决定书》。上海证监局认为公司存在两项违法违规事实，一是未及时披露且未在定期报告中披露担保事项，二是未及时披露且未在定期报告中披露重大诉讼事项。

中国证监会上海证监局决定：对巴安水务、实际控制人张春霖及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处罚款。2022年2月15日，巴安水务发布《关于公司收到上海证监局警示函的公告》。2022年2月17日，巴安水务发布《关于公司及副董事长收到中国证监会立案告知书的公告》。2022年11月9日，巴安水务发布《关于收到上海证监局行政处罚事先告知书的公告》。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。除上市公司承担责任外，存在过错的控股股东、实际控制人、高管和其他直接责任人员，也应当承担连带赔偿责任。

可索赔条件：在2019年11月29日至2021年11月28日间买入巴安水务股票，并且在2021年11月29日及之后仍持有股票的受损投资者，可以办理索赔登记。

上海申渝所股票金融团队上海荆华律师提示：符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录发送到zlflawyer@qq.com参加索赔登记活动。律师提醒，索赔条件仅供参考，根据证监会调查、法院诉讼进展适时调整，最终索赔条件、赔付标准等以法院认定为准。

需要准备的诉讼材料清单

荆华律师提示：需要索赔的投资者需准备的具体诉讼材料有：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

联系电话及地址邮编。对符合索赔条件、决定委托诉讼的投资者将进一步提供相关诉讼文件。

对账单包括的信息有：股东姓名、身份证号码、成交时间、成交股票代码或股票名称、成交股数及余股、成交价格、印花税、佣金等。证券公司营业部需在每页都盖章或加盖骑缝章。证券开户办理确认单，包含沪深股票账户号码，资金账号及账户持有人的身份信息，加盖证券公司营业部印章。若没有现成格式，请打印上股东名字、身份证号码、股东账号，加盖证券营业部章。

股票索赔案常见问答：

哪些是证券虚假陈述的证据？

律师：证监会处罚决定、监管措施、警示函、证交所处分决定等，可以委托专业律师收集、提交。

受损股民索赔的诉讼时效是多久？

律师：在证监会或地方证监局做出行政处罚之日起三年内，股民可以提起虚假陈述赔偿诉讼。

证券虚假陈述一般多久审结？

律师：证券虚假陈述由于起诉人数多，涉及一审、二审、鉴定等多重因素，法院审理时间一般在1-2年。如果调解解案的，时间相对较短，一般调解后半年内获得赔款。

证券索赔诉讼需要股民亲自去开庭吗？

律师：不需要。当事人委托后，有律师全权代理诉讼案件，提交立案申请和参与庭审，投资人本人无需亲自到场。

证券索赔需要哪些费用？

律师：前期主要是诉讼费用，依据国务院《诉讼费用交纳办法》，根据索赔金额按照比例分段累计交纳。一般按索赔金额10万内2%左右预交法院，诉讼费用通常由败诉方负担。律师费支付方式，主要由股民和律师协商决定。可采用风险代理方式或固定收费方式，具体比例由双方协商确定。在部分案件中，股民可能需要支付差旅费用。

股票对账单是什么？

律师：从第一次买入该股票至现在为止的账单；可以联系证券公司营业部出具，在每页盖章。

内容包含对账起止时间、姓名、账号，以及每笔交易的成交时间、股数、价格、金额、交易后持股余量；

如有两个账户转入转出该股票的情况，两个账户的交易记录都要提供；尽可能选择单只股票交易记录。

作者简介：

荆华律师，中共党员，上海申渝律师事务所高级合伙人。律师长期专注各类期货、私募股权、金融、加盟连锁、消费者维权等诉讼或仲裁争议，特别是在保险银行金融纠纷方面有十余年办案经验。本文仅为笔者律师在处理类似案件的一些观点和建议，仅为参考。如投资者遇到实际法律纠纷问题，也可以直接将情况反馈给律师，以获取更有针对性的建议和方案。

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