给企业创业者、高管的信

给企业创业者、高管的信

   俗话说：“火车跑得快，全凭车头带。”

   其本意是说，一列火车的速度、方向、目的地全部是由车头控制的。火车头确定方向和路线后，整列火车就可以心无旁骛的前进，安全快速地行进在既定的道路上。反之，没有方向，整列火车就盲无所从；没有速度，整列火车就效率低下。而火车头一旦出问题，火车就无法前行，甚至还可能会导致车毁人亡。

对于一个工作团队来说，领导者就是车头，群众就是车厢，要把团队的希望带到终点站，领导者控制着大方向，发挥着引导、导向和控速的作用，通过自己的决策和行为，引导和激励团队确立和实现终极目标。

对于企业高级管理人员来说，他们就是企业的火车头，他们控制着企业的资源，管理着各部门的员工，他们在某种角度上决定了企业的发展方向与速度，甚至能够对整个行业的发展产生影响。

这就是所谓的“主帅无能，累死三军”。由此可以看出，高级管理人员对于一个企业的重大作用。

自改革开放以来，随着我国经济的发展，企业高级管理人员不断涌现和成长，媒体和舆论造就了许许多多的企业高级管理人员明星，社会各界也给予企业高级管理人员很多的关注。政治上，各地很多企业高级管理人员纷纷进入人大或者政协进行参政、议政；经济上，企业高级管理人员的薪酬不断提高，很多的企业高级管理人员还能够拥有一定的公司股份；经营方面，各级政府极力为企业创造平等竞争的市场环境；管理方面，许多经济学家、管理专家纷纷提出有关企业发展战略、企业人力资源管理、企业文化建设等各方面的意见和建议……

然而，对于企业高级管理人员所可能遭受的法律风险问题，社会所给予的关注还远远不够，很多企业高级管理人员由于缺乏法律风险意识和观念，而导致自身法律风险频发，不仅高级管理人员要承担相应的法律责任，甚至会“殃及”企业。如近年来出现了很多企业的高级管理人员因各种原因“落马”，不断的“城头变换大王旗”，最终也失去“城头”的例子比比皆是，不禁让世人扼腕兴叹。

正如美国通用电气公司（GE）原总裁杰克.韦尔奇所担心的：“其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点，并使公司毁于一旦。”

为此，我们律师团队从高级管理人员的民事责任、行政责任、刑事责任三个方面入手，全面揭示了企业高级管理人员在企业经营和实现自我价值过程中所可能面临和遭受的法律风险，期望能够对其他高级管理人员正确认识和把握可能遭遇的法律风险有一定帮助。

从民事责任角度来看，企业高级管理人员所面临的民事责任遍布于高级管理人员经营企业和生活中的诸多环节，包括出资中的民事责任，破产清算中的民事责任，违反忠诚、勤勉义务的民事责任，证券市场违法的民事责任等等。

从行政责任角度来看，企业高级管理人员所面临的行政处罚措施包括警告、罚款、吊销执照、拘留等，其他行政强制措施包括公开谴责、撤销任职资格、市场禁入、限制表决权等，还有行政处分等措施，这些行政责任所带来的社会后果往往是企业高级管理人员所不能承受的。

从刑事责任角度来看，中国企业高级管理人员在管理经营企业过程中可能面临120多项刑事罪名的指控和威胁，这些罪名分布在企业出资领域、企业融资领域、企业税收征管领域、企业诉讼领域、企业上市领域、企业生产流通领域环节、企业商业贿赂、企业破坏环境资源、知识产权保护、国有企业特有的犯罪等领域，而这些还不包括企业高级管理人员所面临的域外刑事法律的指控。

目前，我国企业中相当一部分高级管理人员还没有养成重大决策问题咨询专业律师或者专业法律人士的习惯。他们思考问题、作出决策往往会首先考虑利益关系、人际关系，但恰恰忽视了最为重要的法律风险，这无疑是我自己设下了法律风险的陷进。

一个企业家的成功，需要一百个理由，而一个企业家的失败，只需要一个理由。这个理由很可能就是法律风险。

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