企业运行中各个环节法律风险防控

时间：2011-01-28 16:57:32 文章分类：律师文萃

企业运行中各个环节法律风险防控

一、设立阶段的法律风险防控

“千里之行，始于足下”，“ 良好的开端是成功的一半”，“基础不稳，地动山摇”。企业设立是所有企业创业者和再创业者都要经历的第一步，是企业发展的起点和根基，其重要性不言而喻。琐碎复杂的设立程序隐藏了各种各样的法律风险，如何选择对自己最有利的企业形态，是创业者和再创业者首先必须考虑的问题。选择合适的企业法律形态之后，在具体的设立过程中，又如何按照法律的规定，办理相关的文件手续，履行自己的法定义务，更是防范企业设立风险的重中之重。

（一）企业法律形态的选择

在目前我国的法律框架下，设立企业主要存在以下形态：

1、个体工商户；

2、个人独资企业；

3、合伙企业；

4、公司；

5、企业分支机构；

律师提示：

A、谨慎选用“无限责任”的设立形态；

B、未雨绸缪，合作之时即应考虑今后可能的矛盾；

C、特别注意分支机构的设立风险，包括以下两点：

①不能与他人合作设立分支机构或由他人负责经营本企业的分支机构；

②严格控制分支机构的印章、合同等；

（二）、公司章程的制定

（1）根据公司的特点和需要制定公司章程；

A、章程要根据股东的特点和持股比例而定；

B、章程要根据公司的行业特点、运行机制来制定；

（2）公司章程应细化、明确、具有可操作性；

（3）尽可能地将股东关注的内容与约定写入章程；

（三）出资与验资

（1）依法出资；

在股东出资未依规定出资而存在瑕疵时，股东将可能承担以下法律责任：

A、对其他股东的违约责任；

B、对公司的资本填补以及对公司债务的民事连带责任；

C、行政处罚以及情节严重时的刑事责任；

（2）及时办理验资与登记手续；

（四）公司登记方面

(1)重视防范登记风险；

公司不能取得登记的后果，一是公司筹备过程中发生的交易与费用，例如筹备期间的开支、房租等；二是已经认缴的股款的返还与利息。

登记瑕疵的后果视具体瑕疵而定，严重者会导致登记无效以及行政处罚直至刑事责任。

三、中小企业人力资源管理方面法律风险

办好企业，关键在人。人力资源管理历来是企业经营的重中之重。《劳动合同法》的颁布实施，更是将人力资源问题提升到了更紧密关乎企业生死存亡的战略高度。目前很多企业面临的人力资源挑战较为严重，能否跨过这道坎，是一个企业能否顺利发展壮大的关键所在。

（一）应当订立书面的劳动合同；

（二）应当使用自己设计的书面劳动合同；

注意事项：

（一）签订劳动合同前应审查劳动者的主体资格，包括以下内容：

1、劳动者的身份证件，以查验劳动者是否年满16周岁，防止录用童工情况的发生；

2、劳动者的体检证明，以查验劳动者的身体条件是否符合录用条件，尤其是防止录用有职业病的员工；

3、劳动者的学历、资质证书，以查验劳动者的资历是否符合录用条件；

4、劳动者的劳动关系证明，以查验劳动者是否与其他用人单位存在劳动关系；

5、劳动者无履行竞争限制义务的证明，以查验劳动者对其他用人单位是否存在竞争限制的义务；

（二）主动履行告知义务

（三）注意劳动合同的签订细节

1、避免随意用工；

2、避免因疏忽、过失而不签订劳动合同；

3、避免出现劳动合同无效；

4、避免出现临时用工情况；

5、注重合理的劳动合同签署程序；

6、办理入职手续；

7、发放劳动合同，建立职工名册；

8、办理用工手续；

（四）避免使用独立的试用期协议

（五）避免签订劳动合同时扣押劳动者证件

（六）避免签订劳动合同时要求劳动者提供担保或缴纳保证金、押金

劳动合同的履行和变更：

（一）不按劳动合同履行的法律风险；

（二）劳动合同中约定变更条款无效的法律风险；

（三）劳动合同变更未采用书面形式的法律风险；

（四）未注重女工保护的法律风险；

（五）用人单位单方面解除劳动合同的法律风险；

防范策略：

（一）积极全面地履行合同；

（二）对客观情况发生重大变化的情形作出明示；

（三）灵活设计劳动合同条款；

1、对工作地点的约定不宜过细；

2、对工作岗位设置期限；

3、增加一些弹性条款；

（四）变更劳动合同应采书面形式并经过一定程序；

（五）认真履行关于女工和未成年工保护的规定；

（六）制定完备的绩效考核体系；

（七）做好协商的相关记录；

劳动合同的解除和终止：

（一）协商解除劳动合同未签订书面的解除劳动合同协议的法律风险；

（二）协商解除劳动合同未注明解除劳动合同的提出方的法律风险；

（三）未将解除理由告知工会的法律风险；

（四）违法解除劳动合同的法律风险；

（五）未出具解除或终止劳动合同的证明以及办理档案和社会保险关系转移手续的法律风险；

（六）未及时办理劳动关系终止手续的法律风险；

（七）用人单位存在过错的法律风险；

（八）对存在职业病风险的职工未进行离职前体检的法律风险；

（九）处罚决定或解除劳动关系的通知未送达的法律风险；

（十）规章制度制定的内容违法，损害劳动者权益的法律风险；

防范策略：

（一）制定合法有效的规章制度；

首先，从内容上看，企业制度规章制度及劳动纪律应紧密结合企业自身情况并严格依法进行，应做到“合法、合理、全面、具体”。

其次，从程序上看，必须经过一定的程序才能使规章制度生效。

再次，规章制度有效的另一个要求是规章制度应公示。

（二）狠抓平时处罚的细节管理；

（三）妥善处理试用期内劳动合同的解除；

1、试用期的合法约定；

2、有明确的录用条件并告知员工；

3、在试用期内对员工进行考核，并将辞退决定在试用期内送达员工；

（四）积极做好职业病的防范工作；

（五）不能胜任工作及客观情况发生重大变化时妥善处理；

（六）注意不能解除或终止劳动合同的情形；

（七）注意做好离职工作的管理；

员工薪酬与激励：

（一）激励制度设计应当考虑税金和社会保险费等成本；

（二）激励制度的设计不能跨越最低工资；

（三）激励制度设计不能陷入“工资拒付和扣除”劳动争议；

（四）避免“社会保险费”误入激励体系；

（五）激励制度的设计也要考虑劳动者的成本；

四、企业融资法律风险

资金是任何企业发展的必备要素，资金短缺是许多企业尤其是绝大多数中小企业发展的“瓶颈”问题。融资，是解决企业资金需求的主要手段。融资的方法多种多样，包括银行贷款、内源融资和私募融资等。

银行贷款的法律风险：

（一）民事责任方面的法律风险；

（二）刑事责任方面的法律风险；

刑法第193条贷款诈骗罪，有下列情形之一，以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：

（一）编造引进资金、项目等虚假理由的；

（二）使用虚假的经济合同的；

（三）使用虚假的证明文件的；

（四）使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保的；

（五）以其他方法诈骗贷款的。

避免贷款诈骗罪的要点：

首先，不管在银行贷款取得之前还是之后，主观上不能有把它据为己有、不再归还的想法与行为。其次，在申请贷款时，尽量避免出现对银行有不实陈述，提供虚假资料，编造不存在的贷款用途等做法，否则虽然贷款的确用于企业经营，但一旦不能还款，很容易涉嫌贷款诈骗。再次，切忌把贷款挪作他用，如用于企业主个人投资等。有次，相关手续应该完备。最后，若经营不善，致使贷款不能归还，则企业主千万不能有躲藏、携款逃匿的行为。

律师提示：

（一）提高企业自身素质；

（二）树立良好的企业信誉；

（三）掌握与银行打交道的基本技巧；

内源性融资的法律风险：

内源性融资，是指企业充分利用自身特定的将要产生收益的资产，借助金融机构，把将来收益的资产变现，实现资金融通，主要包括票据贴现、信用证融资和应收账款保理等。

注意事项：

（一）不做假票证，防范假票证；

（二）选择有实力讲信誉的交易伙伴；

（三）与银行等金融机构充分合作；

民间融资的法律风险：

民间融资的最主要法律风险在于与非法集资间仅仅只有“一纸之隔”。

民间融资沦为非法集资的法律风险具体有两种：一是集资诈骗罪。《刑法》第192条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产。二是非法吸收公众存款罪。《刑法》第176条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元一下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

律师提示：

（一）量力而行；

（二）注意技巧；

1、控制人数；

2、完善方式；

私募发售的法律风险：

律师提示：

（一）“饥应择食”；

（二）寻求专业服务；

（三）处理好新老股东的关系；

（四）确认新股东的身份；

五、企业交易合同法律风险

交易合同法律风险，是指在合同订立、生效、履行、变更、转让、终止及违约责任的承担过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。合同在企业中运用的广泛性，决定了交易合同法律风险广泛性。

（一）合同签订的程序风险；

1、要约过程的法律风险；

（1）把要约误认为要约邀请；

（2）要约内容不当；

（3）要约撤回和撤销不当；

2、承诺过程的法律风险；

（1）承诺方式不当；

（2）将新要约当作承诺；

3、合同签字、盖章的法律风险；

4、招投标过程中的法律风险；

5、缔约过失责任方面的法律风险；

律师提示：

（一）合同签订前的风险调查；

1、审查对方的主体民事行为能力；

2、审查对方的签约代表人的权限；

3、调查对方的履约能力和信用状况；

4、调查政策、诉讼、担保等或有风险；

（二）仔细审查合同条款；

（三）建立救济机制；

（四）追究对方缔约过失责任；

合同条款的法律风险：

（一）对合同文本的审查；

1、合同标的条款；

A、标的物的名称要标准，要用全称；

B、有商标的要写明；

C、在确定标的时，还必须注意同名异物和同物异名的情况；

D、要写明标的品种、规格、花色及配套件等细节；

2、数量条款；

A、采用计算方法歧义的法律风险；

B、仅一方最终确定实际的数量的法律风险；

3、质量条款；

A、质量验收事项约定不明的法律风险；

B、质量认定的途径和费用承担约定不明的法律风险；

4、合同价款或报酬条款；

A、计算方法约定不明的法律风险；

B、合同仅约定总价的法律风险；

C、价款支付约定过于简单的法律风险；

5、合同期限条款；

A、合同的有效期方面的法律风险；

B、履行的时间方面的法律风险；

C、履行的期限方面的法律风险；

6、合同履行方式条款；

A、代为履行方面法律风险；

B、运输方面的法律风险；

7、合同风险转移条款；

A、超越法定范围承担风险方面的法律风险；

B、无名合同的风险转移约定不明的法律风险；

C、法定风险转移的具体界定不明的法律风险；

D、风险转移违反法律强制性规定的法律风险；

8、合同保密条款方面法律风险；

9、合同不可抗力方面法律风险；

10、合同违约责任方面法律风险；

A、部分义务与违约责任不对应；

B、违约责任超越合理范围；

C、未设定解除合同的条款；

11、合同解决争议条款方面的法律风险；

12、合同生效条件条款方面的法律风险；

13、合同目的条款方面的法律风险；

空白合同的法律风险：

（一）核实空白合同的真实性；

(二)严格对空白合同的控制与管理；

1、原则上不签发空白合同；

2、必须签发空白合同的，应进行登记，并说明用途；

3、空白合同使用后，应当及时交公司审核备案；

4、未按原计划用途使用的空白合同，应当及时收回；

（三）加强公司印章管理；

合同担保的法律风险：

（一）担保的方式要合法；

（二）担保合同要求为书面合同；

（三）保证应当注意的关键问题；

1、担保人是否有担保资格；

2、保证的方式是否明确；

（四）抵押应当注意的问题；

1、抵押标的物的合法性；

2、抵押物的登记；

律师提示：

（一）严格审查保证人的主体资格的合法性；

（二）严格审查被担保人的资信状况；

（三）严格按公司章程，加大对担保的管理力度；

（四）充分运用反担保；

（五）选择保证方式、减轻保证责任；

（六）注意运用保证责任的免责条款；

履约方面法律风险：

注意事项：

（一）全面适当履行合同；

（二）注意第三人代为履行和向第三人履行的法律风险；

（三）注意交付方式条款（送货条款）约定方面的法律风险；

（四）合同约定不明时按照《合同法》办理；

律师提示：

（一）自始至终关注合同履行进展情况；

（二）注意保留合同往来的资料，搜集证据；

（三）合理利用行政、司法等渠道保护自身利益；

企业税务法律风险：

税务方面总体风险包括：

（一）违反税务管理的法律风险；

（二）违反纳税义务的法律风险；

1、企业纳税违法方面的法律风险；

2、主观非故意而结果违法方面的法律风险；

3、税收政策调整或税务机关责任导致企业税务法律风险；

4、客观上少缴税的无责任税务法律风险；

（三）违反发票管理与使用的法律风险；

下面从几个具体维度来介绍一下企业税务方面存在的法律风险：

税收政策适用面临的法律风险：

（一）对税务政策把握不准、理解不透的法律风险；

（二）忽视变化的法律风险；

（三）行政执法方面法律风险；

律师提示：

（一）正确理解、全面把握；

（二）关注变化、及时更新；

（三）专业咨询；

应纳税额核算方面面临的法律风险：

（一）适用条件和适用范围方面的法律风险；

（二）税率的选择和税基的计算方面的法律风险；

（三）核算错误的法律风险；

律师提示：

（一）提高财务会计人员的业务素质；

（二）规整和妥善保管财务凭证；

（三）专业复核；

（四）纳税筹划方面面临的法律风险：

纳税筹划是指在税收法律法规和政策范围内，通过对纳税人行为活动的事先规划、设计、安排、以达到合理减小税负的目的。在纳税筹划的过程中要始终坚持合法性、时间性、综合性、可行性原则，否则会误入歧途，产生极大的法律风险，付出巨大的代价。具体存在以下法律风险：

（一）政策风险；

（二）操作风险；

（三）经营风险；

（四）执法风险；

律师提示：

（一）树立正确认识，依法筹划；

（二）查找问题，立即纠正；

（三）坚持成本效益原则，追求整体性的综合利益；

纳税申报的筹划方面的法律风险：

因纳税申报讲究真实性、完整性、及时性原则，故作为企业应注意以下几点：

（一）树立正确的纳税观念；

（二）把握程序性要点；

（三）加强自我保护意识；

企业上市方面法律风险：

（一）上市前的总体风险；

首先，在意识上要清晰上市的目的；

其次，要考虑到政策风险；

再次，要考虑到上市带来的制度成本风险；

最后，要考虑上市付出的费用成本风险；

企业上市前的法律风险：

（一）主体资格方面的法律风险；

（二）行政处罚方面的法律风险；

（三）知识产权方面的法律风险；

（四）大客户依赖方面的法律风险；

（五）劳动合同方面的法律风险；

（六）同业竞争方面的法律风险；

律师提示：

（一）培养品格和责任意识；

（二）加强风险评估，提高风险管理能力；

（三）培养企业的独特优势；

（四）及早规范运作，为早日上市做好法律方面准备；

企业上市过程中的法律风险：

经过精心筹备，企业进入辅导期开始上市征途了，但真正的风险才刚开始。

企业上市中的总体风险主要是风险管理机制缺乏的风险。风险管理是指企业为了实现稳健经营，在分析企业外部环境和内部条件的基础上有计划有组织地进行风险识别、评估和化解等活动的总称。风险管理对中小企业上市及上市后的可持续发展具有重要意义。下面具体列举一些常见的法律风险：

1、企业在报送发行申请文件时的法律风险；

2、企业在审核过程中的法律风险；

3、企业股票挂牌上市后的法律风险；

4、募集资金使用的法律风险；

5、辅导效果的法律风险；

6、企业内部控制制度运作不规范的法律风险；

律师提示：

（一）遵守规定，积极沟通；

中小企业在上市期间应遵守“静默期”的有关规定，但同时又要与审核人员充分沟通。

（二）实施审计监督，完善企业内部会计控制；

（三）完善企业法人治理结构；

企业上市后的法律风险：

上市成功，并不意味着万事大吉，对企业的新的、真正的考验又将接踵而至。对上市公司以及相关主体而言，存在以下法律风险：

（一）内幕交易方面法律风险；

（二）虚假陈述方面法律风险；

（三）经营和技术方面法律风险；

（四）信息披露方面法律风险；

（五）接班方面法律风险；

律师提示：

（一）加强内部控制，完善岗位流程设计；

（二）完善公司治理结构，建立科学决策机制；

（三）建立完善的激励和约束机制；

（四）建立内部审计制度；

（五）加强上市后的再教育；

企业境外上市的法律风险：

现在国内有很多具有全球化视野的企业家会考虑将企业在境外上市，企业到海外上市犹如小船行于大海之上，有更多捕获大鱼的机会，但同时也面临着更多更大的法律风险。

（一）外部法律风险；

1、高额的运作成本和企业特别是中小企业规模劣势方面的法律风险；

2、上市地点和上市时间选择不当的法律风险；

3、可能遭遇中介机构欺诈的法律风险；

4、与投资者关系和对其股票认可程度掌握不准导致的法律风险；

（二）内部风险；

1、重组方案确定不当的法律风险；

2、发展规划和前景不明朗导致的法律风险；

3、信息成本及披露方面的法律风险；

4、上市后资金的用途及管理方面的法律风险；

律师提示：

（一）分析企业自身的实质需求，在海外上市前需认真考虑如下三个问题：

首先，企业目前是否拥有能为企业带来持久性盈利的优质项目，从而出现了较大的融资需求。

其次，海外上市是否是最合适本企业的融资方式。融资方式的选择，除了成本因素，还要与企业的长期发展战略相结合，考虑未来企业主要业务所在地以及交易币种。

最后，企业有没有充分认识到海外上市可能带来的风险和后果。

（一）谨慎选择海外上市的地点；

上市地点的选择对拟上市民营企业来说非常关键，企业应该根据自己公司的规模、所在行业、拓展领域、证券交易所的特点等选择适合自己的交易所。除了考虑综合上市成本之外，还应考虑：一，拟上市市场对企业的要求。二，拟上市市场的发展状况。

（二）选择合适的中介机构；

（三）建立一支优秀的经营管理团队；

要把一个好的商业模式和核心技术变成一个企业、一个商业行为、一个市场，拥有一支精明强干的经营管理团队是很重要的。

企业国际化发展方面法律风险：

企业要发展壮大，实行国际化发展战略不失为一条可供选择的出路。但是真正实施国际化战略时，常常有无所适从的感觉。一边是企业家大谈国际化的战略和目标，一边是专家学者谆谆告诫当心陷阱。的确，在国际化发展过程中，企业面临着生产、营销、投资、服务等多方面的法律风险。对此我们无需惧怕，但也必须小心防范。

（一）营销国际化方面法律风险；

1、货物意外毁损的法律风险；

2、货款支付方面的法律风险；

3、货物质量方面法律风险；

4、海上运输方面法律风险；

5、知识产权方面法律风险；

6、输入国政治、战争方面导致的法律风险；

律师提示：

（一）订立有利的合同条款；

1、采用有利的贸易术语；

2、采取相对安全的付款方式；

（二）约定质量验收标准及验收时间；

（三）及时与交易对方进行对账；

（四）加大知识产权检索，积极研发自主知识产权；

（五）关注时局，充分利用各种保险；

生产国际化方面的法律风险：

（一）盲目接单的法律风险；

（二）遭遇贸易壁垒的法律风险；

（三）侵犯知识产权的法律风险；

律师提示：

（一）知彼知己，审慎接单；

首先，企业要认清自己的实力；

其次，企业要看清对方的底细；

最好，签订平等的销售合同；

（二）积极应对贸易壁垒；

首先，熟悉本行业目标市场存在的贸易壁垒。

其次，正视贸易壁垒，提高企业技术水平。

（三）提高知识产权意识，避免知识产权侵权

投资国际化方面的法律风险：

（一）东道国准入方面法律风险；

（二）公司治理、财务管理方面法律风险；

（三）劳动人事方面法律风险；

（四）知识产权方面法律风险；

（五）环境保护方面法律风险；

（六）海外日常经营方面法律风险；

（七）东道国政策变化导致的法律风险；

律师提示：

（一）“走出去”前苦练内功；

（二）全面评估投资环境。制定正确投资策略；

（三）总体论证投资项目、详细订立协议文本；

（四）遵守中国海外投资相关法律政策规定；

（五）遵守东道国外商投资等相关法律规范；

服务国际化法律风险：

（一）合同签订、履行中的强制性法律规定方面法律风险；

（二）合同签订履行中的约定性法律风险；

律师提示：

（一）了解、重视国家服务贸易输入国的相关法律法规；

（二）把握合同细节，力争消除产生纠纷的隐患；

（三）增强证据意识，为保障自己的合法权益提供支持；

（四）发挥行业协会等中介组织的协调作用，有效防控风险；

从全局看，我国很多企业跨过经营尚处于起步阶段，还存在许多问题。企业如何克服困难，抓住“走出去”的战略机遇，积极开展跨国经营，已成为当前的重大课题。目前，随着我国服务业对外开放水平的进一步提高，部分新兴服务贸易领域发展迅速，出口增速正在赶超发达国家，服务贸易已具备了快速发展的条件。但也要看到我国的服务贸易发展总体仍比较落后，还存在着结构不平衡、市场较为集中等问题。在当前服务贸易大提升、大发展的过程中，尤其要关注企业国际服务贸易中的两个方面的风险防控：一是企业内部的管理风险；二是来自外部的，即东道国的法律风险。只有如此，才能使我国服务业真正可持续健康发展。

在海外从事国际服务业符合当前经济发展的潮流，不仅可以使企业提高自身的服务水平，也可以在与发达国家的同业竞争中取长补短，增强竞争实力，赢得更大的市场，取得更大的发展，尽快缩短我国企业与发达国家企业的差距。在促进国际服务贸易高速发展的过程中，不能忽视专业律师所能发挥的重要作用。专业律师的重要性，并不是简单地表现在和争讼对方对簿公堂、唇枪舌剑挽回企业的损失。更重要的是帮助客户评估风险、防控风险，增强客户的风险防范意识，以较小的投入化解可能曹遇的巨大风险，避免风险的出现。

企业知识产权法律风险：

知识产权作为一种无形资产，是企业最为重要的经济资源。索尼、通用、IBM、微软等国际知名企业之所以能够发展壮大并获得稳固的竞争优势，都是因为重视知识产权的保护，将知识产权战略全面贯穿于企业经营管理之中。有人甚至将知识产权优势形容为“企业竞争力的发动机”，知识产权对于企业的重要性可见一斑。但是，知识产权范围的庞大与自身的容易受侵权性，加之诸多中国企业知识产权保护意识的淡薄，造成企业在生产经营过程中面临着十分复杂的知识产权法律风险。

专利侵权法律风险：

“三流企业卖力气，二流企业卖产品，一流企业卖技术，超一流企业卖专利”已成为企业卓越管理者们的共识。尽管专利对企业而言利益重大，但由于其专业性高，技术性强，很容易发生侵权纠纷。实践中存在以下方面法律风险：

（一）直接侵犯专利权导致的法律风险；

（二）间接侵犯专利权导致的法律风险；

（三）专利权转让、许可过程中发生侵权产生的法律风险；

（四）侵犯专利标记权导致的法律风险；

（五）专利侵权行政处罚方面法律风险；

（六）专利放弃权的法律风险；

（七）非专利权人无专利保护意识的法律风险；

（八）专利权人追究他人侵权责任时的诉讼风险；

律师提示：

（一）非专利权人如何防范侵权；

首先，应当在企业中建立专利信息管理制度，对企业发展过程中涉及的相关技术进行侵权的风险评估，事先防范侵犯他人的专利权。

其次，在自己的产品、技术涉嫌侵犯他人专利权时，应当聘请有经验的专业技术人员和法律专业人员对涉嫌侵权技术进行全面分析，充分利用专利检索，做到心中有数。

（二）专利权人如何维权；

首先，应当正确树立专利意识，履行《专利法》规定的作为专利权人所应当承担的义务。

其次，作为专利权人，应当建立专利侵权防范制度和专利维权监控制度。

第三，正确认识诉讼功能，选择诉讼时机与策略，树立诉讼目标。

著作权侵权方面法律风险：

（一）著作权侵权方面法律风险；

（二）企业著作权权属方面法律风险；

（三）企业著作权合同方面法律风险；

律师提示：

（一）企业应提高著作权意识，包括如下两个方面：

一是企业在经营活动中及企业员工在职务活动中应当守法；二是企业对外经营与合作过程中，具有保护他人著作权的合理注意义务。

（二）订立书面协议；

（三）养成著作权守法、用法习惯；

品牌侵权法律风险：

（一）商标、商号领域的侵权法律风险；

商标侵权包括以下情形：

1、未经商标注册人的许可，在同一种商品或类似商品上使用与其注册商标相同或近似的商标的；

2、销售侵犯商标注册专用权的商品的；

3、伪造、擅自制造他人注册商标标识或销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；

4、未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的；

5、给他人的注册商标专用权造成其他损害的。

企业商号侵权包括如下情形：

1、商号在异地被抢注的法律风险；

2、商号与商标冲突造成的侵权法律风险；

（二）产品包装及外观设计被仿冒的法律风险；

（三）门店装潢被仿冒的法律风险；

律师提示：

（一）做好品牌知识产权体系建设，包含如下几个方面：

1、注册商标、申请专利；

2、多层次多角度保护企业的品牌形象；

3、建立一系列知识产权管理制度；

（二）注重提升品牌价值；

（三）建立行之有效的保密制度；

（四）慎重使用品牌授权；

（五）坚决打击侵权行为；

（六）树立艰苦创业、自主创新意识；

商业秘密侵权方面法律风险：

商业秘密泄露渠道一般包含：

（一）企业自身员工出卖商业秘密、员工离职；

（二）对外部人员约束不善；

（三）合同企业人员；

（四）展览、广告、研讨会、论文、学术期刊等；

律师提示：

（一）建立完善的商业秘密保护规章制度，包括：

1、企业商业秘密的定义和范围，保护的目的；

2、商业秘密保护义务人的范围；

3、企业内部商业秘密管理机构及商业秘密的认定程序；

4、商业秘密具体保护措施；

5、商业秘密保护工作中员工的权利和义务；

6、商业秘密保护工作中的奖惩办法、责任划分。

（二）建立对人员的保密制度；

1、对内部员工的保密制度；

（1）以签署保密协议来约束在职员工；

（2）签署竞业限制条款来约束离职员工；

2、对外部人员的保密制度；

（三）完善对物的保密制度；

（四）确定知识产权保护方法的综合保护；

（五）严格审查涉及商业秘密的合同；

企业履行社会责任方面法律风险：

我国的改革开放是从落后的生产力发展水平上起步的。在改革开放初期，人均GDP不足300美元，为解决温饱和改善基本生存条件，创业者的注意力几乎都集中于眼前的可预期利益，一味地追求经济增长。这在当时有其合理性，但也形成了“高投入、高消费、低产出、低效率”的粗放型经济增长方式，发展到今天已难以为续。随着全球经济一体化及市场化改革的不断深入，国际化的竞争环境对我国企业的社会责任要求将越来越高。可以说，社会责任将是决定企业能否在全球化运作中取得成功的决定性因素之一。

企业履行社会责任是增强企业竞争力，与国际接轨的需要，但企业履行社会责任同样存在一定的法律风险，必须引起重视。

侵犯消费者权益方面的法律风险：

（一）民事责任法律风险；

1、产品责任方面法律风险；

（1）产品缺陷导致的侵权责任之法律风险；

（2）产品瑕疵导致的违约责任方面法律风险；

2、欺诈行为导致双倍赔偿的法律责任之法律风险；

3、利用格式条款单方面免除责任方面的法律风险；

4、侵犯消费者权益的民事责任方面的法律风险；

（二）刑事责任法律风险；

1、生产、销售假冒伪劣产品构成犯罪；

按照我国法律规定，生产销售假冒伪劣产品达到一定数量和金额或产生严重后果就可能构成犯罪，涉及的相关罪名有：

生产、销售伪劣产品罪；

生产、销售假药罪；

生产、销售劣药罪；

生产、销售不符合标准的医用器材罪；

生产、销售不符合卫生标准的食品罪；

生产、销售有毒、有害食品罪；

生产、销售不符合安全标准的产品罪；

生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子罪；

生产、销售不符合卫生标准的化妆品罪；

2、因违法销售构成犯罪之法律风险；

律师提示：

（一）摆正心态，科学决策；

首先，要加强管理，依法经营；其次，要重视公共关系处理，建立公共应急系统。

（一）识破敲诈，及时报案；

（二）积极思考，创新经营；

忽视安全生产的法律风险

安全生产是企业社会责任的重要方面，企业只有保证了生产安全，才能保证创造产值，保证经济效益。在实践中发生安全事故的原因主要有：

（一）缺乏安全生产责任意识，没有建立安全生产第一责任人制度；

（二）缺乏应有的法律知识，安全生产制度落实不到位，安全生产管理混乱；

（三）缺乏安全生产培训，自我保护意识和能力差；

（四）在安全生产上的投入不足；

律师提示：

（一）加强全体员工的安全教育，提高安全意识；

（二）切实履行企业安全生产第一责任人的职责；

（三）加强法律学习，依法治安；

（四）合理安排安全投入，确保企业生产安全；

首先，要合理进行软硬件投资，提高员工对事故的综合预防能力，以保障安全生产；其次是对安全技术措施要实行专项管理；第三，要加大安全科技投入，以实现高标准的质量标准化；第四，要建立教育培训体系，追求安全教育规范化，为规范操作提供素质保证；第五，建立安全行为激励和惩处机制，使员工在生产操作中重视安全生产，避免出现违章行为，通过激励和惩处措施，调动员工的安全生产积极性，从而创建安全生产环境。

破坏生态文明的法律风险：

企业在生产经营过程中产生的环境问题主要有环境噪声污染、废气排放、废水排放、光污染等，因此而产生的法律风险包含：

（一）破坏环境的刑事责任；

破坏环境资源保护罪包含的罪名：

1、重大环境污染事故罪；

2、非法处置出口的固体废物罪；

3、擅自进口固体废物罪；

4、非法捕捞水产品罪；

5、非法收购运输出售珍贵濒危野生动物及野生动物制品罪；

6、非法采矿罪；

7、非法收购运输盗伐滥伐的林木罪；

（二）破坏环境的民事责任；