单位犯罪，对单位已判处罚金，能否再对直接负责的主管人员和其他

      单位犯罪，对单位已判处罚金，能否再对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处罚金？

下述资料来源于梅新和律师专著《刑事诉讼实务问答与案例精析》、《刑法案例精析》（中国法律出版社出版）

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单位犯罪，对单位已判处罚金，能否再对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处罚金？

［案情简介］

    2000年4月，被告人杨某受聘担任建汉公司副经理，主管建汉公司IC卡食堂管理系统的销售工作。在销售活动中，杨某发现该管理系统市场潜力大，经济效益高，有利可图，决定另起炉灶。同年7月，杨某离开建汉公司应聘到昌达公司担任经理，并将建汉公司的IC卡食堂管理系统确定为昌达公司的龙头产品。由于该系统的核心软件窗口机、写卡机为建汉公司经过硬件三级加密写入CPU内，并只由该公司职员刘建汉、陈锋（另案处理）掌握、管理，为公司的技术秘密。杨某便与昌达公司销售人员沈某（在逃）多次劝说陈锋来昌达公司工作。陈拒绝后，杨某便要求陈利用业余时间为昌达公司提供一年技术服务，并提供IC卡食堂管理系统的窗口机、写卡机CPU的EPO目标程序和主机管理系统的PRG和OBJ的源程序等软件，昌达公司则支付陈锋“技术服务费”7万元。陈锋应允后，昌达公司先后三次付给陈锋7万元，陈锋依约定将有关系统软件提供给昌达公司。之后，被告人杨某与销售人员沈某、宋璐（另案处理）在陈锋的协助下，利用自己在建汉公司带来的样机对软件进行解剖、分析，于2000年11月将该管理系统复制成功。随后，大肆生产并进行销售。2000年12月至2002年12月间，昌达公司先后将复制的产品销往湖北、重庆、广西等10个省、市、自治区的47所大、中专院校，销售金额578.9469万元。其中，2001年10月1日之前非法获利69.1364万元、2001年10月1日之后非法获利257.8227万元，给建汉公司造成了重大经济损失。

［法院判决］

    某区人民法院审理认为，被告单位昌达公司、被告人杨某明知建汉公司的IC卡食堂管理系统中存在不为公众所知悉、能为建汉公司带来经济利益、具有实用性并经建汉公司采取保密措施的技术信息、经营信息，属商业秘密，却采取利诱和其他不正当手段非法获取后，非法复制、生产和销售，给建汉公司造成重大损失，其行为已构成侵犯商业秘密罪。公诉机关指控被告单位昌达公司、被告人杨某犯侵犯商业秘密罪成立。被告单位昌达公司、被告人杨某及其辩护人的辩护意见与庭审查明的事实和有关法律规定不符，不予采纳。被告单位昌达公司和被告人杨某的犯罪行为给建汉公司造成的经济损失应予赔偿，赔偿数额为昌达公司在侵权期间因侵权行为所获得的利润。依照《中华人民共和国刑法》第五十二条、第二百一十九条第（一）项、第三款、第四款、第二百二十条、第三十条和《中华人民共和国民法通则》第一百一十八条、第一百三十条的规定，于2003年8月21日判决如下：

    1.被告单位昌达公司犯侵犯商业秘密罪，判处罚金人民币三十万元。

    2.被告人杨某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币五万元。

    3.被告单位昌达公司、被告人杨某连带赔偿附带民事诉讼原告单位建汉公司经济损失人民币三百二十六万九千五百九十一元。

［法律问题］

1.如何认定侵犯商业秘密罪以及侵犯商业秘密附带民事赔偿数额应当如何认定？

2.单位犯罪，对单位已判处罚金，能否再对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处罚金？

［法律评析］

一、在本案中，被告单位昌达公司、被告人杨某的行为已构成侵犯商业秘密罪，因此，被告单位昌达公司、被告人杨某的连带赔偿数额应当为昌达公司在侵权期间因侵犯商业秘密所获得的全部利润。

    依照《刑法》第二百一十九条的规定，侵犯商业秘密罪在客观上表现为以不正当手段获取、披露、使用或者允许他人使用权利人的商业秘密，并给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。由于本罪的犯罪对象是商业秘密，因此，准确认定商业秘密，是正确处理侵犯商业秘密犯罪案件的关键。

《刑法》第二百一十九条第三款规定：“本条所称商业秘密，是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息”。根据这一规定，商业秘密具有秘密性、经济利益性、实用性、保密性、信息性五个基本特征。所谓“秘密性”，即“不为公众所知悉”，意味着该信息不能从公开渠道获取。如果属于公知、公用的技术和经营信息，就不是商业秘密。但由于商业秘密是生产、经营活动中的一种信息，其商业价值要通过有关人员的利用来实现，要求其不被任何人所知晓是不可能的。因此，即使权利人以外的其他人因合同约定或者业务需要知悉了权利人的商业秘密，该商业秘密仍属于“不为公众所知悉”。所谓“经济利益性”，即“能为权利人带来经济利益”，意味着权利人通过对该信息的使用能获得现实的或者潜在的经济利益或者增加竞争优势，但并不要求在侵权期间该信息已为权利人所使用。只要权利人将来可能使用就不应否定其经利益性。所谓“实用性”，即指该信息能够解决生产、经营中的现实问题，但不限于已为权利人所使用，应包括将来可以在生产、经营活动中运用。所谓“保密性”，即权利人采取保密措施。但法律并没有明确要求保密的程度，只要权利人对其不为公众所知悉的技术信息和经营信息采取的保护措施，在当时看来是适当的、有效的，就应当视为采取了保密措施。至于这种保密措施是否能够做到万无一失，不影响商业秘密的成立。所谓“信息性”，即商业秘密是一种与生产、经营活动有关的技术信息和经营信息，通常包括设计、程序、制作方法、管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略、招投标中的标底及标书内容等信息。只要与生产、经营活动有关的信息符合上述特征，就应认定该信息为商业秘密。

在本案中，建汉公司经过研究，开发了IC卡及其分系统，其中IC卡食堂管理系统的核心软件窗口机、写卡机，含有不对外公开的食堂经营管理的技术、图纸等资料，属于不为公众所知悉的技术信息，具有信息性、秘密性。该技术信息能用于食堂经营管理，通过生产、销售，能为权利人带来经济利益，具有实用性和经济利益性。该技术信息的所有人建汉公司对其采取了一系列保密措施，如设计上对电路板用胶密封，进行物理性保密；采用锁定位保护模式这一目前公认的加密措施，并对IC卡内的数据采用随机数据合成的办法进行加密；设计方法包括非易失性存贮器的组织结构设计采取非常规设计，并只让公司技术人员刘建汉、陈锋两人知悉；电路上不标明原件参数；管理上明确规定公司人员必须维护本单位的利益，不得将单位的技术图纸、生产工艺、销售情报提供给其他单位与个人，否则追究法律责任，并与销售人员、购买IC卡食堂管理系统的业务单位签订了有关技术信息的保密协议，等等。被告人杨某在非法获取该系统软件后，仍然无法破解、复制，直至由掌握管理该技术秘密的建汉公司技术人员陈锋多次指导才得以破解、复制，也足以说明建汉公司对IC卡食堂管理系统中的技术信息采取了严格的保密措施，具有保密性。

综上所述，应当认定建汉公司的IC卡食堂管理系统属于商业秘密。

根据《刑法》第三十六条的规定，由于犯罪行为而使被害人遭受经济损失的，对犯罪分子除依法给予刑事处罚外，并根据情况判处赔偿经济损失。根据《刑事诉讼法》第七十七条规定，附带民事赔偿数额应当为被害人因被告人的犯罪行为而遭受的物质损失。在本案中，被害单位建汉公司的物质损失难以计算，但根据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条“经营者违反本法规定，给侵害的经营者造成损害的，应当承担损害赔偿责任，被侵害的经营者的损失难以计算的，赔偿额为侵权人在侵权期间因侵权所获得的利润；并应当承担被侵害的经营者因调查该经营者侵害其合法权益的不正当竞争行为所支付的合理费用”的规定，应当以被告单位昌达公司、被告人杨某在侵权期间因侵犯商业秘密所获得的实际利润为附带民事赔偿数额。

二、单位犯罪，对单位已判处罚金，可以再对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处罚金。因此，在本案中，可以对被告人杨某判处罚金。

    被告人杨某作为昌达公司的经理，是该公司的法定代表人。其决定以昌达公司名义支付陈锋“技术服务费”7万元以换取陈锋所掌握的建汉公司的商业秘密，然后加以复制，并以昌达公司名义销售，违法所得归昌达公司所有，符合单位犯罪的构成条件，属于单位犯罪。

    《刑法》第二百二十条明确规定：“单位犯本节第二百一十三条至第二百一十九条规定之罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚”。依照本节各该条的规定处罚，意义明确、清楚，即完全按照各该条的规定处罚，自然包括依法适用罚金等财产刑。

单位实施了同时具有自由刑和财产刑的犯罪，如果刑法规定对单位犯罪判处罚金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员只判处主刑即自由刑的，那么，只能对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处主刑；如果刑法规定对单位判处罚金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员“依照前款规定处罚”或者“依照各该条的规定处罚”，那么，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员既要判处主刑，又需根据刑法规定确定是否适用财产刑。但是，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处罚金的数额应与判处单位罚金的数额有所不同，一般应低于对单位判处的罚金数额。

在本案中，某区人民法院在判处被告人杨某有期徒刑一年零六个月的同时，依法并处罚金五万元，既严格遵守了罪刑法定原则，又充分考虑了案件的实际情况，体现了罪刑相适应的原则精神。

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